El concepto de compliance ha tomado fuerza en el ámbito empresarial a nivel global, pero su origen y desarrollo se encuentran profundamente arraigados en Estados Unidos. Este artículo explora cómo Nueva York se ha convertido en un centro neurálgico para esta práctica, analizando su evolución, su impacto en la legislación y en la cultura empresarial a nivel internacional.
El nacimiento del compliance en Estados Unidos
El compliance se refiere a la implementación de normas y procedimientos que aseguran que las organizaciones cumplan con las leyes y regulaciones vigentes. Su origen se encuentra en Estados Unidos, donde se comenzó a establecer prácticas normativas en el entorno empresarial. Este enfoque ha evolucionado desde un simple cumplimiento legal hasta convertirse en una herramienta estratégica para la gestión de riesgos.
Uno de los hitos más significativos en la historia del compliance fue la promulgación de la Ley de Prácticas de Corrupción en el Extranjero (FCPA) en 1977. Esta ley obligó a las empresas estadounidenses a adoptar prácticas éticas y a ser responsables de sus acciones tanto en el país como en el extranjero. Si bien el compliance comenzó como una respuesta a la corrupción, con el tiempo se ha ampliado para incluir una gama más amplia de regulaciones.
La ciudad de Nueva York se posiciona como el epicentro de esta transformación. La Universidad de Fordham ha sido pionera en la formación de profesionales en esta disciplina, ofreciendo cursos y programas de máster que preparan a los abogados para abordar los desafíos del compliance en el contexto global.
Nueva York: el epicentro del compliance global
Nueva York no solo es conocida por ser un centro financiero, sino también por su papel en la regulación empresarial. La concentración de empresas multinacionales y la proximidad de organismos reguladores han hecho que esta ciudad se convierta en un modelo a seguir en términos de compliance.
La importancia de la educación en este ámbito ha crecido exponencialmente. Los cursos de Fordham han atraído a profesionales de todo el mundo, lo que refleja el interés global en entender y aplicar las normativas de compliance. Esto ha permitido que las empresas adquieran las habilidades necesarias para operar en un entorno cada vez más complejo y regulado.
La situación del compliance en España
En contraste con Estados Unidos, la cultura del compliance en España aún está en desarrollo. Aunque se han dado pasos significativos, como la modificación del artículo 31 bis del Código Penal en 2015, que establece la responsabilidad penal de las empresas, la implementación de un sistema robusto de compliance no está tan arraigada.
A medida que las empresas españolas continúan externalizando servicios y estableciendo relaciones comerciales internacionales, la necesidad de adoptar prácticas de compliance se vuelve cada vez más evidente. La integración de un compliance officer en las organizaciones se presenta como una estrategia clave para mitigar riesgos y cumplir con las normativas internacionales.
La figura del compliance officer: un rol crucial
La figura del compliance officer ha cobrado una importancia vital en el panorama empresarial actual. Este profesional no solo se encarga de garantizar que la empresa cumpla con las normativas, sino que también juega un papel esencial en la gestión de riesgos. Algunas de sus responsabilidades incluyen:
- Evaluar y gestionar riesgos legales y de cumplimiento.
- Desarrollar políticas y procedimientos internos.
- Formar al personal en temas de compliance.
- Actuar como enlace entre la dirección y los organismos reguladores.
- Investigación de posibles incumplimientos y establecimiento de medidas correctivas.
La remuneración y posición del compliance officer suelen ser elevadas, ya que su trabajo es fundamental para proteger a la organización de sanciones y daños reputacionales. Además, su cercanía con el Consejo de Administración refleja la importancia que se le otorga a esta función en la estructura corporativa.
La educación en compliance: un paso hacia el futuro
Una de las iniciativas más relevantes en el ámbito educativo es el curso Regulatory Compliance and US Law, organizado por Economist & Jurist School en la Universidad de Fordham. Este curso se centra en las obligaciones y protocolos del compliance en Estados Unidos y su impacto en las empresas que operan internacionalmente.
Algunos de los objetivos principales del curso son:
- Comprender el sistema de compliance de EE.UU.
- Aprender a implementar medidas preventivas y de reacción ante incumplimientos.
- Desarrollar habilidades para adaptar programas de compliance a las normativas vigentes.
Este programa, que se imparte en inglés y tiene una duración de una semana, está diseñado para profesionales que buscan especializarse en compliance y mejorar sus competencias en un mercado laboral cada vez más exigente. Al finalizar, los participantes obtendrán un título que les permitirá acceder a una bolsa de empleo específica, facilitando su inserción profesional.
El futuro del compliance en un mundo globalizado
A medida que las empresas se enfrentan a un entorno legal y regulatorio en constante cambio, el papel del compliance se vuelve cada vez más crucial. En un mundo globalizado, las empresas deben navegar a través de diferentes jurisdicciones y normativas, lo que hace esencial contar con profesionales capacitados en esta área.
La creciente interconexión entre mercados y la necesidad de cumplir con regulaciones internacionales aumentan la demanda de expertos en compliance. Esto no solo se aplica a las empresas estadounidenses, sino también a aquellas en otros países que operan globalmente.
El desafío para los próximos años será integrar el compliance en la cultura organizacional, no solo como un requisito legal, sino como un estándar ético que guíe todas las operaciones empresariales.
Conclusiones sobre el compliance
En resumen, Nueva York se ha consolidado como un referente mundial en el ámbito del compliance. A medida que la práctica se expande y evoluciona, tanto en Estados Unidos como en España y otras partes del mundo, la necesidad de profesionales bien formados y actualizados se vuelve cada vez más apremiante. Con el apoyo de instituciones educativas de prestigio y un marco legal en constante desarrollo, el futuro del compliance es prometedor y esencial para la integridad empresarial.
